Chartered Investment Manager - Chartered Investment Manager


Den Chartered Investment Manager ( CIM ) betegnelse, der tidligere canadiske Investment Manager , er en professionel certificering tillagt ved canadiske Securities Institute , en canadisk finansiel uddannelse firma, der leverer kurser, programmer, certificeringer og betegnelser for finansielle branchefolk.


Om betegnelsen

CIM er en betegnelse for finansiel rådgivning, der leverer de relevante videnkrav til udpegningsindehavere til at arbejde med kunder i en diskretionær investeringsstyringsevne. Det bygger færdigheder, der kræves for at betjene kunder, og det giver de legitimationsoplysninger, der kræves for at blive licenseret som en diskretionær porteføljeforvalter i Canada. Det giver programdeltagerne den videnbase, der kan anbefale og implementere avancerede investeringsstrategier og evaluere porteføljens ydeevne for deres kunder.

Lovgivningsmæssige påtegninger

CIM-betegnelsen er godkendt af både Canadas Investment Industry Regulatory Organization ( IIROC ) til at ansøge som en registreret repræsentant, der er godkendt til at udføre diskretionær porteføljestyring (ikke inklusive futures), og af den canadiske værdipapiradministrator (CSA) til at ansøge om registrering en porteføljeforvalter - rådgivende repræsentant og som en porteføljeforvalter - associeret rådgivende repræsentant.

Uddannelseskrav

Programdeltagere skal gennemføre uddannelse, eksamen og mindst 2 års erhvervserfaringskrav for at få tilladelse til at bruge betegnelsen.

For at tjene CIM-betegnelsen tager de studerende en af ​​to tilgange:

  1. Canadian Securities Course
  2. Investeringsteknikker
  3. Porteføljestyringsteknikker

Præstation: CIM-betegnelse

ELLER

  1. Canadian Securities Course
  2. Essentials til formuestyring
  3. Tillæg til WME-investeringsstyring ELLER avancerede investeringsstrategier
  4. Porteføljestyringsteknikker

Præstation: CIM-betegnelse


Emnerne, der dækkes gennem disse kurser, inkluderer:

Canadian Securities Course

Investeringsteknikker

  • Forvaltning af detailaktiver
  • Valg af individuelle værdipapirer til evaluering af ydeevne
  • Forklaring af afkast til klienter

Porteføljestyringsteknikker

  • Forberedelse til Investeringsinvesteringens Regulatory Organization of Canada ( IIROC ) og CSA-registrering som porteføljeforvalter
  • Avancerede teknikker til porteføljestyring, der er velegnede til kunder med høj værdi og institutionelle investorer
  • Krav til regulering, overholdelse, salg og operationelle behov for oprettelse og vedligeholdelse af et porteføljestyringsfirma

Essentials til formuestyring

  • Giv kunderne omfattende, integreret investeringsrådgivning
  • Formuehåndtering: finansiel planlægning og investeringsstyring

WME - supplement til investeringsstyring

  • Dybdegående ekspertise inden for investeringsstyring
  • Specialiseret analyse og porteføljestyring

Avancerede investeringsstrategier

  • Formuehåndtering for velhavende kunder

Brancheroller

Professionelle inden for finansbranchen, der har CIM-betegnelsen og er registreret i provinsielle værdipapirer, er også berettiget til registrering som:

  • Porteføljeforvalter
  • Rådgivende repræsentant
  • Associeret rådgivende repræsentant

Andre relevante jobtitler indehavere af CIM-betegnelser inkluderer:

  • Investeringsrådgiver
  • Diskretionær porteføljeforvalter
  • Money Manager
  • Asset Manager

Erhvervserfaring

CIM-ansøgere skal have mindst 2 års relevant erhvervserfaring .

Etiske regler

Ved ansøgning om CIM skal kandidaten forpligte sig til CIM's etiske kode.

Ansøgning / licens

Det oprindelige ansøgningsgebyr er $ 275 og inkluderer licensafgiften for året, forpligtelsen til vedligeholdelseskravene og den passende og korrekte erklæring.

Vedligeholdelse af CIM

For at holde CIM i god stand skal en indehaver:

  • Gennemfør mindst 30 timer (20 timers faglig udvikling og 10 timers overholdelse) over en 2-årig cyklus.
  • Forpligt dig igen til CIM's etiske kode (årligt).
  • Forpligt dig igen til licensaftalen om certificeringsmærke (årligt).
  • Betal et licensgebyr på $ 275 (årligt).

Lær mere om CIM- vedligeholdelseskrav .

Referencer

eksterne links